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中证协发布两项自律规则规范网下资金投入者 设置四类名单进行分类管理

2021-09-19 16:35分类:债券 阅读:

 

金融界网9月19日消息 为加大注册制下初次公开发行股票网下资金投入者管理,引导网下资金投入者发挥专业定价能力,中国证券业协会修订形成《注册制下初次公开发行股票网下资金投入者管理规则》,并拟定《注册制下初次公开发行股票网下资金投入者分类评价和管理引导》。两项自律规则于9月18日发布,自2021年11月1日起实行。

《网下资金投入者管理规则》在《科创板初次公开发行股票网下资金投入者管理细节》的基础上,对前期以公告形式发布的有关自律需要进行了整理。同时,结合新股网下询价过程中出现的新状况、新问题,《网下资金投入者管理规则》进一步细化了网下资金投入者行为规范需要,压实证券企业的责任,健全自律处分有关规定,进一步提升自律管理的针对性和有效性。

《网下资金投入者分类引导》旨在打造网下资金投入者分类评价和管理体系。从资金投入者价格行为的合规性、专业性、独立性、审慎性等维度,明确了网下资金投入者分类评价的规范,并设置关注、异常、限制和甄选名单等四类名单对资金投入者加大管理。通过对不同名单的资金投入者采取差异化的约束和勉励手段,进一步督促资金投入者规范价格行为。通过“抓两头、带中间”,促进形成优胜劣汰的网下资金投入者生态环境。为做好规则解析宣讲与有关系统改造等工作,协会预留了过渡期,《网下资金投入者管理规则》《网下资金投入者分类引导》自2021年11月1日正式实行。下一步,协会将通过专项培训等方法,帮市场主体准确深入理解规则,确保规则平稳落地推行。

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