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公募基金启动自查幕后:证监会连续发文拓展证券基金机构有关专项管理

2021-09-08 11:34分类:基金 阅读:

 

一轮针对公募基金的自查整改工作正在进行。

据21世纪经济报道记者知道,日前,证监会地方监管局向辖区基金公司下发了关于规范公司治理的有关自查公告。

公告需要基金公司优化公司治理体系、强化股东管理、健全薪资勉励机制、加大内控合规等,监管局同时需要基金公司对照有关法规拓展自查和整改,并报送有关材料。

“证监局需要基金公司高度看重,组建由董事长和总经理牵头负责、各部门配合参与的自查组,严格对照需要深入、细致拓展专项自查。同时需要边查边纠与按时报告等等。”北京一家公募基金人士告诉21世纪经济报道记者。

“大家的自查工作已经开始。”前述公募基金合规人士告诉21世纪经济报道记者。另一家受访基金公司也表示,“报告已经快完成。”

公募公司治理自查整改进行中

一家基金公司人士告诉21世纪经济报道记者,监管局在文件中表示此次自查为贯彻落实中央经济工作会议完善金融机构治理的决策部署,更好完成服务实体经济、防控金融风险,深化金融改革三项任务,进一步加大党的领导,切实提高证券基金期货经营机构治理水平。

根据华南一家基金公司合规部门人士说法,本次自查是为落实今年8月证监会拓展完善证券期货基金经营机构专项治理工作。

“监管层曾提及这次专项治理针对目前行业机构公司治理方面的薄弱环节,重点会从完善规范规则体系、持续健全行政监管体系、构建有效的现代公司治理体系、逐步完善市场约束体系四个方面进行。”该人士表示。

具体来看,证监会提出,以《证券法》《证券资金投入基金法》为基础,修订或拟定股权管理规定、内控方法、公募基金管理人方法、高管方法等规则规范,构建机构监管的“四梁八柱”;坚持放管结合,围绕提高机构监管有效性的核心问题,坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管。

除此之外还有督促行业机构进一步加大党的领导与公司治理的有机结合,强化股东穿透管理;督促行业机构确保“三会一层”归位尽责;督促行业机构严格落实全方位风险管理和全员合规需要,切实提升内控合规水平。与完善信息披露规范,督促行业机构确保信息披露真实、准确、完整;探索打造执业水平评价体系,提升执业透明度。

证监会在今年8月曾指出,好的公司治理是保障行业长期健康进步的基础。近年来,证券期货基金经营机构持续落实全方位风险管理和全员合规需要,内控合规水平不断提升,打造完善了股东会、董事会、监事会、管理层运行有效、监督制衡的现代法人治理构造,公司治理获得积极效果。但总体来看,证券期货基金经营机构治理水平还有进一步提高的空间。

“行业自查是比较平时的事情,这次也是为了规范因此需要大伙做有关工作。”前述公募基金人士表示。

据21世纪经济报道记者知道,北京证监局需要各机构对公司截至2021年7月底公司治理的有关状况,进行全方位、客观、准确的自查。对于自查发现的问题,各机构应边查边纠、切实整改,并结合整体公司治理状况、自查发现问题、规范整改状况写作自查概要报告。

同时,各地证监局亦指出将依据各机构自查自纠、规范整改状况,选取部分公司治理风险较大的公司拓展现场检查。

从业职员自查在途

值得注意的是,根据证监会方面有关专项工作的部署,此次针对证券期货基金经营机构的公司治理进行自查,而下一步,针对证券基金经营机构从业职员的自查工作也提上日程。

9月3日,证监会指出为进一步加大从业职员管理,健全从业职员管理体系,完善证券基金经营机构内部管理和外部约束机制,自即日起拓展加大证券基金经营机构从业职员管理专项工作。

具体来讲,专项工作将根据“加大监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路,重点从三个方面拓展工作。

一是加大监管执法,优化监管方法。拟定并优化有关规范规则,强化对管理类核心职员和重要岗位核心职员职业道德约束,加大对道德风险高发范围的监控检查,严格穿透式监管和全链条问责,罚必双罚,提升违法违规本钱,对从业职员发生重大道德风险的公司,在分类评价中予以考量。

二是压实机构主体责任,加大职员管理。督促行业机构健全公司治理体系,完善公司内部控制和稽核规范,自觉夯实文化建设基础,搭建覆盖全员的内部问责机制,优化勉励考核机制,打造长周期考核评价体系和收入分配机制。

三是强化行业自律,形成外部约束。指导证券业协会、基金业协会进一步健全自律规则规范,加大职业道德培训教育,打造声誉风险约束机制,完善执业水平评价体系。

证监会指出,近年来持续健全证券基金经营机构从业职员管理机制,严格从业职员任职管理,加大从业职员行为监管,强化事后追责问责,获得积极成效,从业职员重大违法违规状况显著降低。但伴随证券基金经营机构数目不断攀升,从业职员数目迅速增多,从业职员管理困难程度进一步加强,道德风险隐患有所增加。

事实上,此前在8月17日,基金业协会发布了《公开募集证券资金投入基金管理人及从业职员职业操守和道德规范指南》,用以规范公开募集证券资金投入基金管理人及其从业职员的职业行为。

新规的主要内容包括明确职业操守和道德规范总体需要、明确职业操守和道德规范具体需要、加大基金管理人的内部管控责任、强化自律管理职责等。详细需要譬如防范利益冲突与利益输送、合规拓展宣传推广、深入落实资金投入者适合性管理、从业职员遵守社会公德、维护行业声誉等。

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